港证监:发出新指引 提示上市公司留意发表职责声明

来源:新浪财经-自媒体综合时间:2019-11-22 13:04:39作者:刘 欣
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  来历:瑞恩本钱

  香港证券及期货事务督查委员会(香港证监会)于11月21日宣布一份提示上市公司留意其发表职责的声明,连同一份有关财物办理公司应到达的操行规范的通函。这些办法是为合作证监会一直以来冲击商场及企业失当行为的作业。

  证监会的声明提示上市公司,须保证其布告及其他文件并无就其有待进行的企业买卖的对手方载有虚伪、不完整或具误导性的数据。

  不行隐秘并购各方身份

  证监会留意到,在某些个案中,上市公司就对手方的操控人或实益拥有人供给的数据并不满足,包含对手方一词选用循环界说,如借款人被界说为「借款协议下的借款人」,又或就对手方所发表的数据仅限于用作进行买卖的实体的称号。 

  证监会以为,当上市公司收买或出售方针公司的悉数或部分权益,组成合资公司或向方针事务注资时,对手方的实践操控人身份或许属重要数据。

  此外,证监会留意到,一些上市公司选用私募基金架构以从事自营买卖,包含出资、收买及回购和借出股份。在一些个案中,私募基金由上市公司自身或其干系人士办理。这些组织或买卖许多都没商业理据,或是过度迂回,令人重视其或许是为某些没有被全面发表的理由而缔结。上市公司并将许多这些买卖当作一般出资项目来发布,且只就私募基金及相关买卖或出资发表极为有限的材料。

  证监会已就可疑的私募基金及托付账户组织向持牌法团宣布通函。最近在观察期间,发现多项该等买卖有可疑,傍边一些被用作隐秘实践买卖各方的身份,而另一些个案则置疑触及「代名人」及「以别人名义代持股份」的组织。

  欧达礼﹕保持商场公正廉洁,重申需求时采介入举动

  证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)表明:“咱们期望提示商场参与者,本会有关发表职责及失当行为的规定是保持商场公正廉洁的要害,令出资者可以对商场充满信心。特别令人重视的是,特定意图公司及其他组织现正被用作隐秘拥有权,并构成违法活动或商场失当行为的方案的一部分。” 

  若上市公司不发表必需的材料以让股东就其活动或财务状况作出有依据的评价,证监会将行使其在《证券及期货(在证券商场上市)规矩》下的权利,采纳介入举动,以保证出资群众。此外,假设财物办理公司未能侦测到可疑的组织或买卖,或因为其程序及监控办法缺乏而助长了不合法或不妥行为,证监会将会毫不犹疑地对其采纳监管举动。